證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則

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證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 EN 修正日期： 民國 109 年 03 月 02 日 法規類別： 行政 ＞ 金融監督管理委員會 ＞ 證券暨期貨管理目

證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 公布日期： 民國 109 年 03 月 02 日 沿革資訊： 中華民國109年3月2日金融監督管理委員會金管證券字第1090360577號令修正發布第2條、第4條、第12條、第13條條文，除第4條及第

發布修正「證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則」部分條文。（金管證券字第1090360577號） 金融監督管理委員會 版權所有 220232 新北市板橋區縣民大道二段7號18樓 金管會電子地圖 電話：(02)8968-0899 傳真：(02)8969-1215

證券經紀商受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人， 並應於每月底編製對帳單分送各委託人。 證券經紀商應備置有價證券購買及出售之委託書，以供委託人使用。 前項委託書之記載事項，由主管機關以命令定之。

名 稱： 證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 Regulations Governing Information to be Published in Order Tickets, Trade Reports, and Reconciliation Statements Prepared by Securities Brokers Upon Receiving Orders to Buy or Sell Securities

發布修正「證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則」部分條文。（金管證券字第1090360577號） 螢幕解析度建議：1024X768 金融監督管理委員會 證券期貨局 版權所有 106237 臺北市大安區新生南路1段85號 (捷運：忠孝新生站7號出口) 金管會證期局電子地圖

證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 總說明（109.03.02）.pdf 證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 條文對照表（109.03.02）.pdf

證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事 項準則（以下簡稱本準則）於七十年七月七日發布施行，歷經七次修正。 本次係為因應證券市場預定自一百零九年三月二十三日起實施逐筆交易制 度，將新增委託價格得為市價，及新增委託有效期別得為立即成交否則取 消

證券經紀商受託買賣，除屬規定以專櫃競價者外，應按委託書記載事項依 序逐筆由電腦終端機輸入證券交易所電腦主機，經接受後列印買賣申報回 報單；於成交後列印成交回報單，並即製作證券交易法第八十六條規定之 買賣報告書於成交當日通知委託人。

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修正「證券經紀商受託買賣有價證券製作委 託書買賣報告書及對 帳單應行記載事項準則」部分條文修正草案 經濟部 修正保險業負責人應具備資格條件準則 金管會 賦稅及法務 資料來源 繼承或受贈之農業用地，若於列管期間內未作農用或移轉，將追繳遺

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三項及『證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行 記載事項準則』第五條規定得免辦理交割單據之簽章者外，應作成紀錄並經 複核後，併同其他有關憑證留存歸檔。

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證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料

• 證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則
• 臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則
• 全國律師聯合會 TAIWAN BAR ASSOCIATION
• 股務代理部每日新聞彙總 109.01
• 證券交易法（910612）
• PKF Taiwan

證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 ( 109年03月02日) 第 1 條 本準則依證券交易法第八十六條第二項及第八十七條第二項之規定訂定之 。 第 2 條 本準則主管機關為金融監督管理委員會。 第 3 條

證券經紀商受託買賣，除屬規定以專櫃競價者外，應按委託書記載事項依 序逐筆由電腦終端機輸入證券交易所電腦主機，經接受後列印買賣申報回 報單；於成交後列印成交回報單，並即製作證券交易法第八十六條規定之 買賣報告書於成交當日通知委託人。

預告「證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則」修正草案（Draft amendment to Regulations Governing Information to be Published in Order Tickets, Trade Reports, and Reconciliation Statements Prepared by Securities

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預告修正「證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對 帳單應行記載事項準則」部分條文草案。 證期局 公告本公司108年下半年度例行輔導證券商集保作業常見缺失事項彙 總表，請 查照。 集保結

證券經紀商受託買賣有價證券，除應於成交時作成買賣報告書交付委託人 ，並應於每月底編製對帳單分送各委託人。 前項報告書及對帳單之記載事項，由主管機關以命令定之。

證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 行政院金融監督管理委員會 98.2.6 * 科學工業園區管理費收取辦法 行政院國家科學委員會 98.2.5 * 公司申請登記資本額查核辦法 經濟部 98.2.4 * 學校財團法人及所設私立學校建立